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行政處罰典型案例系列宣傳之馬某內(nèi)幕交易案
發(fā)布日期:2024-11-22    來源:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局

【關(guān)鍵詞】

上市公司  內(nèi)幕信息知情人  內(nèi)幕交易  

【案情簡介】

2022年底起,某上市公司與山東某國資公司開始洽談上市公司股份收購事項(xiàng),該收購事項(xiàng)將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變更。上述事項(xiàng)公開前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。劉某作為山東某國資公司前董事長,具體推進(jìn)收購上市公司股份相關(guān)事宜,系本案內(nèi)幕信息知情人。經(jīng)查,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),內(nèi)幕交易行為人馬某與劉某存在多次微信通話聯(lián)絡(luò)。馬某在敏感期內(nèi)11個(gè)交易日買入該上市公司股票114萬余股,成交額約1143萬元;內(nèi)幕信息公開后,馬某將持有的該上市公司股票全部賣出,獲利約253萬元。馬某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)首次、集中、大量買入該上市公司股票,持股高度集中,交易時(shí)間短,交易金額遠(yuǎn)大于涉案賬戶開戶以來其他股票交易額,相關(guān)證券交易行為明顯異常,且與內(nèi)幕信息形成及公開過程高度吻合。對(duì)其異常交易行為,馬某未能作出合理說明,未能提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事證券交易。綜上,認(rèn)定馬某構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

2024年3月,陜西證監(jiān)局對(duì)馬某內(nèi)幕交易行為作出行政處罰,對(duì)馬某“沒一罰一”,罰沒款共計(jì)506.5萬元。

【案例警示】

內(nèi)幕交易等違法交易行為嚴(yán)重破壞資本市場公平交易秩序、侵害中小投資者合法權(quán)益,始終是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。從事內(nèi)幕交易,除了會(huì)被證監(jiān)會(huì)行政處罰,沒收違法所得、處以罰款甚至證券市場禁入,達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的還將依法移送公安機(jī)關(guān)查處。內(nèi)幕交易切勿碰,短暫獲利終是空。利用內(nèi)幕消息從事證券交易不僅不能保證獲利,還將因此受到法律的制裁,廣大投資者應(yīng)堅(jiān)持依法投資、理性投資、價(jià)值投資,切莫貪圖不當(dāng)小利而踐踏法律紅線。

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